10月 302011
 

“这项研究揭示了垄断金融集团是如何占据世界经济核心位置。他们不是单兵作战,而是紧密交织在一个复杂关系网中……而这个关系网将国家和普通民众边缘化了。”

――《跨国公司控制网》

“占领华尔街”运动已从美国波及至全球。站在华尔街街头的示威民众高呼“我们99%的人不能再容忍1%人的贪婪和腐败。”他们要求国会摆脱华尔街的控制,并调查华尔街的腐败。这些声音随着运动愈演愈烈,演变成一种针对华尔街的“阴谋论”――金融大亨操纵的垄断金融集团通过资本自由流动控制了全球经济并继而控制全球政治,导致贫富不均等资本主义弊端。虽然这种阴谋论流传已久,但一直缺乏科学依据。

近日,瑞士学者用数学模型分析全球经济,发现造成全球市场动荡原因来自147个拥有40%全球财富且高度关联的金融机构,但研究也指出金融集团对财富追逐是经济动机而非控制世界。

分析4万余家跨国公司

每一次出现经济危机,都会有大批经济学家和数学家试图用数学模型等自然科学研究方法分析全球经济形势的变化。

最近,瑞士联邦理工学院的“复杂系统”理论学家,收集了一个由全球3700万家公司以及投资方组成的数据库,分析了43060家跨国公司和它们之间的股份所有权关系。他们依照所有权关系和营收建立一个模型,分析这些跨国公司中,哪些通过股权网络控制其他公司,模型中还包括各家公司的经营利润,通过这些数据,绘制出了全球经济体整体图景。

“复杂系统”是上世纪后半期出现的跨学科研究,其研究的是由个体之间关联,造成无序或有序的系统。在很多系统中,个体在相互影响之下,令整体呈现出独特的特性,这些系统,小到蚂蚁王国、人脑神经系统,细胞生物,大到全球变暖、能源和电信设施,网络空间,同样也适用于全球经济系统。

这次,“复杂系统”理论学家们采用的就是这种方法,即用多年来在自然界中使用的数学模型,来分析复杂全球经济网络。“现实非常复杂,我们必须远离教条主义,不管是阴谋论者还是市场经济坚持者。”研究者詹姆斯?格拉特菲尔德说,“我们的分析是基于现实的。”

之前,已经有一些研究发现,少数跨国公司掌握了全球经济的动脉,但此前的研究中,只指出了个别几家公司,而且忽视了这些公司之间的关联,所以,此前研究既未指出这些公司到底对全球经济产生了多大影响,也无法指出其到底是令全球经济更稳定,还是更不稳定。

“超级实体”紧密关联

瑞士研究者分析了这些公司间的关系,认为其中只有一小部分对全球经济起到了不均衡的控制作用,绝大部分是银行。结果显示在4万多家跨国公司中,位居核心位置的是1318家公司,它们的股权相互交错。1318家公司中,每个都与至少两家公司有着关联,平均下来,每家公司与20家公司关系密切。

这1318家跨国公司只占全球经营经济收入20%,但通过共享股权,它们几乎拥有“全部”全球经济,即全球最大规模的上市公司及制造业,因此算上这些,这1318家跨国公司控制了全球经济利润的60%以上。

接着,这个科研小组又继续深入拆解这张复杂关系网,他们发现,全球经济大动脉可追溯至一个由147家跨国公司组成的“超级实体”,它控制了全球经济中40%财富。这147家公司,大部分都是金融机构,占前20位的公司包括巴克莱银行、摩根大通和高盛集团等著名金融机构等,它们的所有权密集交织,像蜘蛛网般构成一个强大实体。

格拉特菲尔德说,“实际上,整个经济网络的40%被小于1%的公司所控制。”并且研究者还指出,这个经济网络形成了一个“蝴蝶结”结构,这个高度关联的“超级实体”处于“蝴蝶结”中心。

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研究有益经济稳定

在评价这项研究时,伦敦大学的宏观经济学家约翰?德雷菲尔说,这篇论文的价值并非在于论证少数人控制了全球经济,而在于其对世界经济稳定的影响。

瑞士研究小组称,权力的集中,本身并不存在是好是坏的问题,但这个紧密关联的“超级实体”就不一定了。格拉特菲尔德称,如同世界在2008年所见,这样的网络是不稳定的,“一家公司经营遭遇风险,其影响会传播开来。”“事情如此紧密关联,这让人不安。”曾为德国银行做过顾问的“复杂系统”专家乔治?苏吉哈拉说。

不过,对于这份研究,也有不少学者持有异议。“复杂系统”研究学者雅尼?亚姆表示,这份研究将所有权等同于控制,这个前提不一定正确。大部分公司的股权由基金经理持有,他们部分拥有公司,但不代表他们控制了公司。需要更多分析来论证所有权对系统行为影响。

苏吉哈拉认为,这项研究关键在于通过对全球经济实力结构的分析,可以有助于经济稳定。经济学家可以找到系统中脆弱的地方,给出建议帮助预防未来可能发生的全球金融危机。他还为全球经济不稳定提出一个解决方案,即目前反托拉斯规则只存在于国家层面,而如果上升至全球层面,就可以对这些大型跨国公司相互关联起到限制作用。

“商业目的非控制世界”

这项研究虽证明大型金融集团间相互关联,但并不认同“华尔街阴谋论”,研究认为这个“超级实体”不太可能是控制世界的阴谋论产物。苏吉哈拉说,这样的结构在自然界中普遍存在。

在任何一个系统网络中,新加入成员,往往会选择和既有的成员高度关联。另一“复杂系统”研究者丹?巴拉哈也表示,跨国公司互相购买股权,是出于商业目的,而非统治世界,而当它们互相关联起来时,财富也随之集聚。在其他模型中,研究者也看到,金钱会自然流向关联程度最高的成员组织。

“这份研究充分地证明,跨国公司自然而然形成了高度关联的集团,”苏吉哈拉说。而巴拉哈也认为,占领华尔街运动所宣称的1%的人拥有最多的财富,事实上,只是自我建构的经济活动中一个理性的步骤。

研究者还表示,关键问题在于这个“超级实体”如何使用政治权力。他们认为,147家公司,由于数量太多,不太可能形成政治共谋。巴拉哈补充说,这些公司会互相竞争,也可能会为共同利益而倾向于不改变这样的网络结构,从而稳固既得利益。

前20名拥有全球40%财富的银行

1. 巴克莱银行

2. 美国资本集团公司

3. 富达管理及研究公司

4. 安盛集团

5. 道富集团

6. 摩根大通公司

7. 法通保险集团

8. 美国先锋集团

9. 瑞士银行

10. 美林公司

11. 威灵顿管理公司

12. 德意志银行

13. 富兰克林资源公司

14. 瑞士信贷集团

15. 沃尔顿公司

16. 纽约梅隆银行

17. 那提西银行

18. 高盛集团

19. 普莱斯地产基金

20. 美盛集团

2011年10月30日 新京报

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